投资者适当性期货投资咨询危害展现见告书(自然人)
市场危害莫测 务请审慎从事
尊重的客户:
本说明书所称期货投资咨询,是指基于客户委托从事的下列营利性运动:协助客户建设危害治理制度、操作流程,提供危害治理咨询、专项培训等的危害治理照料效劳;网络整理期货市场信息及种种相关经济信息,研究剖析期货市场及相关现货市场的价钱及其相关影响因素,制作、提供研究剖析报告或者资讯信息的研究剖析效劳;为客户设计套期保值、套利等投资计划,制订期货生意战略等的生意咨询效劳;以及中国证监会划定的其他运动。
您应当遵照“生意自尊”的金融市场原则,明确期货合约生意与期权合约生意的所有生意规则,熟悉期货生意危害,自行肩负生意效果。您应当相识由于未来的不确定性,期货投资咨询效劳不可完全消除您面临的危害,您必需自行肩负谋划治理和投资带来的相关危害。
您在思量是反对议委托期货公司提供期货投资咨询效劳前,您应充分相识以下事项:
一、您应当确定向您提供投资咨询效劳的期货公司具有中国证监会批准的开展期货投资咨询营业资格,向您提供投资咨询效劳的职员具有期货投资咨询营业从业资格。相关的营业资格和从业资格可以登录中国期货业协会网站(www.cfachina.org)举行盘问。
二、期货公司应当遵照忠实信用原则,以专业的手艺,勤勉尽责的原则审慎、勤勉、尽责地为您提供危害治理照料效劳,协助您建设危害控制系统,设计危害治明确决计划,提高危害提防能力。但您应当相识由于未来的不确定性,危害治理照料效劳不可完全消除您面临的危害,您必需自行肩负谋划治理和投资带来的相关危害。
三、您在委托期货公司提供期货投资咨询效劳时,应当客观评估自身财务状态、生意履历,确定自身的危害偏好、危害遭受能力和效劳需求,自行决议是否接纳期货公司提供的咨询建议,并应自主作出投资决议,自主举行响应的投资操作,自行肩负期货投资危害和所有损失以及响应责任。
四、您应当充分相识期货市场转变的不确定性和投资危害,当期货公司及其营业职员在为您提供投资咨询效劳时,任何有关期货行情的展望都可能与现真相形有差别,不组成任何最终操作建议,您不得依赖行情展望而取代自力判断。若您据此入市操作,您需要肩负由此带来的危害和损失。期货公司向您提供的投资咨询建议,仅供您参考,期货公司不可包管您赚钱或不受损失,任何依据投资咨询效劳职员剖析展望而做出的投资决议及导致的任何效果,均与期货公司及效劳职员无关,期货公司不以任何方法肩负您的投资损失。
五、期货公司提供的期货投资咨询建议具有针对性和时效性,不可在任何市场情形下恒久有用。您应当充分相识并评估期货投资咨询建议的局限性,审慎决议。
六、未经您书面允许,期货公司不得走漏在开展投资咨询营业历程中知悉的您的非果真资料和信息;但在羁系机关或其他有权机关要求披露和果真的情形下,期货公司有责任将您的信息资料予以披露。
七、您应当充分相识期货市场转变的不确定性和投资危害,当期货公司及其营业职员在为您提供投资咨询效劳时,任何有关期货行情的展望都可能与现真相形有差别,不组成任何最终操作建议,您不得依赖行情展望而取代自力判断。若您据此入市操作,您需要肩负由此带来的危害和损失。任何依据投资咨询效劳职员剖析展望而做出的投资决议及导致的任何效果,均与期货公司及效劳职员无关。
八、您应当相识期货公司的投资咨询效劳保存因职员去职、离岗等缘故原由导致替换投资咨询效劳职员并影响效劳一连性的危害。
九、您应当相识期货公司投资咨询效劳职员不得从事以下行为:
1、对期货投资咨询效劳能力举行虚伪、误导性宣传,诓骗或误导客户;
2、向您做出赚钱包管,或者约定分享收益或共担危害;
3、以虚伪信息、市场传言或者内幕信息为依据向您提供期货投资咨询效劳;
4、使用期货投资咨询运动使用期货生意价钱、举行内幕生意,或者撒播虚伪、误导性信息;
5、使用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益;
6、接受或变相接受您委托代为从事期货生意;
7、以小我私家名义为您提供期货投资咨询效劳;
8、以小我私家名义收取效劳酬金;
9、提供危害治理效劳的,强调期货的危害治理功效;
10、提供研究剖析效劳的,侵占他人的知识产权;
11、提供生意咨询效劳的,就市场行情作出确定性判断;
12、泄露您的投资决议妄想,举行关联生意。
十、您应相识期货公司及其投资咨询效劳职员可能保存品德危害,如您发明保存上述等违法违规行为或利益冲突情形,可以向有关部分举报,;つ娜ㄒ。
十一、您在使用第三方提供的软件、终端装备(包括但不限于微信、QQ等)等接受相关效劳前,请务必相识第三方软件的现实功效、信息泉源、固有缺陷和使用危害,以及您所使用的通讯终端的相关信息和危害。由于您自身缘故原由或者第三方等缘故原由导致软件、传输装备、终端装备等使用不当、丧失或受到病毒入侵、黑客攻击等不良影响的,将可能使您无法享受到效劳或影响本效劳质量。您将自行肩负相关危害和由此带来的损失。
十二、期货公司及投资咨询效劳职员对信息的真实性、准确性和完整性不做包管。投资咨询剖析看法亦不代表期货公司,或任何关联公司的态度。期货公司及其他投资咨询效劳职员可能揭晓其他与该剖析展望内容纷歧致及有差别结论的看法。
十三、期货公司提供的投资咨询效劳建议仅供您参考使用,未经期货公司书面赞成,您不得将该等建议走漏给任何第三方。
十四、在执法允许规模内,期货公司或关联机构可能会就投资咨询效劳中涉及的品种举行生意,或可能为其他公司的生意提供效劳。期货公司的关联机构或小我私家可能在本报告揭晓之前已经相识或使用其中的信息。
期货公司有权凭证相关划定周全相识您的情形,要求您提供与您身份、财务状态、投资履历、危害认知与遭受能力和投资偏好等相关的信息和资料。您在委托期货公司提供投资咨询效劳之前,您务须要确认凭证划定提供的所有信息是真实的、准确的、完整的、有用的,如不凭证划定提供相关信息(含以后变换的信息)或提供信息不真实、禁绝确、不完整,则应当依法肩负响应执法责任,我公司拒绝向您销售产品或者提供效劳;如您所提供的信息爆发主要转变、可能影响适当性危害遭受能力品级划分的,应实时见告我公司,因您自身缘故原由未实时见告我公司信息转变的,除我公司已经知道信息转变外,应由您自己自行肩负适当性方面责任。您应当配合期货公司对客户情形举行视察,提供切合期货公司要求的相关信息资料和协助,并配合期货公司完成客户回访事情。
您应当知足中国证监会、中国期货业协会、期货生意所及期货公司关于投资者适当性治理的划定。期货公司凭证执律例则、期货生意所营业规则、行业自律规则的各项要求对客户举行适当性评价。评价效果不组成对客户的投资建议,不组成对客户的赚钱包管?突Р坏靡圆磺泻鲜实毙员曜嘉删芫绺浩诨跎庑Ч。
本《投资者适当性期货投资咨询危害展现见告书》的展现事项仅为枚举性子,无法展现委托期货公司提供投资咨询效劳面临的所有危害、有关期货市场的所有情形以及可能导致您投资损失的所有因素。您在委托期货公司提供投资咨询效劳之前,应当周全相识期货生意执律例则、期货及期货投资咨询营业的基础知识、营业特点、危害特征、期货生意所及期货公司的营业规则,期货投资咨询营业条约及本危害展现书的所有内容,周全评估自身的经济实力、产品认知能力、危害控制能力、心理及心理遭受能力(仅对自然人客户而言)等,审慎决议是否委托期货公司提供投资咨询效劳。
投资者适当性期货投资咨询危害展现见告书(机构)
市场危害莫测 务请审慎从事
尊重的客户:
本说明书所称期货投资咨询,是指基于客户委托从事的下列营利性运动:协助客户建设危害治理制度、操作流程,提供危害治理咨询、专项培训等的危害治理照料效劳;网络整理期货市场信息及种种相关经济信息,研究剖析期货市场及相关现货市场的价钱及其相关影响因素,制作、提供研究剖析报告或者资讯信息的研究剖析效劳;为客户设计套期保值、套利等投资计划,制订期货生意战略等的生意咨询效劳;以及中国证监会划定的其他运动。
您应当遵照“生意自尊”的金融市场原则,明确期货合约生意与期权合约生意的所有生意规则,熟悉期货生意危害,自行肩负生意效果。您应当相识由于未来的不确定性,期货投资咨询效劳不可完全消除您面临的危害,您必需自行肩负谋划治理和投资带来的相关危害。
您在思量是反对议委托期货公司提供期货投资咨询效劳前,您应充分相识以下事项:
一、您应当确定向您提供投资咨询效劳的期货公司具有中国证监会批准的开展期货投资咨询营业资格,向您提供投资咨询效劳的职员具有期货投资咨询营业从业资格。相关的营业资格和从业资格可以登录中国期货业协会网站(www.cfachina.org)举行盘问。
二、期货公司应当遵照忠实信用原则,以专业的手艺,勤勉尽责的原则审慎、勤勉、尽责地为您提供危害治理照料效劳,协助您建设危害控制系统,设计危害治明确决计划,提高危害提防能力。但您应当相识由于未来的不确定性,危害治理照料效劳不可完全消除您面临的危害,您必需自行肩负谋划治理和投资带来的相关危害。
三、您在委托期货公司提供期货投资咨询效劳时,应当客观评估自身财务状态、生意履历,确定自身的危害偏好、危害遭受能力和效劳需求,自行决议是否接纳期货公司提供的咨询建议,并应自主作出投资决议,自主举行响应的投资操作,自行肩负期货投资危害和所有损失以及响应责任。
四、您应当充分相识期货市场转变的不确定性和投资危害,当期货公司及其营业职员在为您提供投资咨询效劳时,任何有关期货行情的展望都可能与现真相形有差别,不组成任何最终操作建议,您不得依赖行情展望而取代自力判断。若您据此入市操作,您需要肩负由此带来的危害和损失。期货公司向您提供的投资咨询建议,仅供您参考,期货公司不可包管您赚钱或不受损失,任何依据投资咨询效劳职员剖析展望而做出的投资决议及导致的任何效果,均与期货公司及效劳职员无关,期货公司不以任何方法肩负您的投资损失。
五、期货公司提供的期货投资咨询建议具有针对性和时效性,不可在任何市场情形下恒久有用。您应当充分相识并评估期货投资咨询建议的局限性,审慎决议。六、未经您书面允许,期货公司不得走漏在开展投资咨询营业历程中知悉的您的非果真资料和信息;但在羁系机关或其他有权机关要求披露和果真的情形下,期货公司有责任将您的信息资料予以披露。
七、您应当充分相识期货市场转变的不确定性和投资危害,当期货公司及其营业职员在为您提供投资咨询效劳时,任何有关期货行情的展望都可能与现真相形有差别,不组成任何最终操作建议,您不得依赖行情展望而取代自力判断。若您据此入市操作,您需要肩负由此带来的危害和损失。任何依据投资咨询效劳职员剖析展望而做出的投资决议及导致的任何效果,均与期货公司及效劳职员无关。
八、您应当相识期货公司的投资咨询效劳保存因职员去职、离岗等缘故原由导致替换投资咨询效劳职员并影响效劳一连性的危害。
九、您应当相识期货公司投资咨询效劳职员不得从事以下行为:
1、对期货投资咨询效劳能力举行虚伪、误导性宣传,诓骗或误导客户;
2、向您做出赚钱包管,或者约定分享收益或共担危害;
3、以虚伪信息、市场传言或者内幕信息为依据向您提供期货投资咨询效劳;
4、使用期货投资咨询运动使用期货生意价钱、举行内幕生意,或者撒播虚伪、误导性信息;
5、使用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益;
6、接受或变相接受您委托代为从事期货生意;
7、以小我私家名义为您提供期货投资咨询效劳;
8、以小我私家名义收取效劳酬金;
9、提供危害治理效劳的,强调期货的危害治理功效;
10、提供研究剖析效劳的,侵占他人的知识产权;
11、提供生意咨询效劳的,就市场行情作出确定性判断;
12、泄露您的投资决议妄想,举行关联生意。
十、您应相识期货公司及其投资咨询效劳职员可能保存品德危害,如您发明保存上述等违法违规行为或利益冲突情形,可以向有关部分举报,;つ娜ㄒ。
十一、您在使用第三方提供的软件、终端装备(包括但不限于微信、QQ等)等接受相关效劳前,请务必相识第三方软件的现实功效、信息泉源、固有缺陷和使用危害,以及您所使用的通讯终端的相关信息和危害。由于您自身缘故原由或者第三方等缘故原由导致软件、传输装备、终端装备等使用不当、丧失或受到病毒入侵、黑客攻击等不良影响的,将可能使您无法享受到效劳或影响本效劳质量。您将自行肩负相关危害和由此带来的损失。
十二、期货公司及投资咨询效劳职员对信息的真实性、准确性和完整性不做包管。投资咨询剖析看法亦不代表期货公司,或任何关联公司的态度。期货公司及其他投资咨询效劳职员可能揭晓其他与该剖析展望内容纷歧致及有差别结论的看法。
十三、期货公司提供的投资咨询效劳建议仅供您参考使用,未经期货公司书面赞成,您不得将该等建议走漏给任何第三方。
十四、在执法允许规模内,期货公司或关联机构可能会就投资咨询效劳中涉及的品种举行生意,或可能为其他公司的生意提供效劳。期货公司的关联机构或小我私家可能在本报告揭晓之前已经相识或使用其中的信息。
期货公司有权凭证相关划定周全相识您的情形,要求您提供与您身份、财务状态、投资履历、危害认知与遭受能力和投资偏好等相关的信息和资料。您在委托期货公司提供投资咨询效劳之前,您务须要确认凭证划定提供的所有信息是真实的、准确的、完整的、有用的,如不凭证划定提供相关信息(含以后变换的信息)或提供信息不真实、禁绝确、不完整,则应当依法肩负响应执法责任,我公司拒绝向您销售产品或者提供效劳;如您所提供的信息爆发主要转变、可能影响适当性危害遭受能力品级划分的,应实时见告我公司,因您自身缘故原由未实时见告我公司信息转变的,除我公司已经知道信息转变外,应由您自己自行肩负适当性方面责任。您应当配合期货公司对客户情形举行视察,提供切合期货公司要求的相关信息资料和协助,并配合期货公司完成客户回访事情。
您应当知足中国证监会、中国期货业协会、期货生意所及期货公司关于投资者适当性治理的划定。期货公司凭证执律例则、期货生意所营业规则、行业自律规则的各项要求对客户举行适当性评价。评价效果不组成对客户的投资建议,不组成对客户的赚钱包管?突Р坏靡圆磺泻鲜实毙员曜嘉删芫绺浩诨跎庑Ч。
本《投资者适当性期货投资咨询危害展现见告书》的展现事项仅为枚举性子,无法展现委托期货公司提供投资咨询效劳面临的所有危害、有关期货市场的所有情形以及可能导致您投资损失的所有因素。您在委托期货公司提供投资咨询效劳之前,应当周全相识期货生意执律例则、期货及期货投资咨询营业的基础知识、营业特点、危害特征、期货生意所及期货公司的营业规则,期货投资咨询营业条约及本危害展现书的所有内容,周全评估自身的经济实力、产品认知能力、危害控制能力、心理及心理遭受能力(仅对自然人客户而言)等,审慎决议是否委托期货公司提供投资咨询效劳。